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(更新)金融监管研究院三百篇干货分类合辑来袭(附超链接)!

2017-01-18 许继璋 金融监管研究院

监管君近期推出2016年12月版资管跨行业监管政策问答360纸质版《金融监管干货合集》上下册预定可以联系助理微信:15001717574;法询金融近期举办的研讨会培训活动信息参见文末。


本文汇总了金融监管研究院2016年及2017年(截止1月17日)300篇左右干货文章合集,全部自带超级链接,希望可以作为备用参考。本文多数文章原创作者为金融监管研究院创办人孙海波及其他资深研究员,期待您对我们公众号提出更多的改进建议(可以文末留言),2017年我们将为大家提供更加专业、及时的金融监管政策解读。


Part1:银行监管

MPA

银行理财与MPA表外理财与广义信贷 广义信贷 跨境融资“MPA” MPA与资金空转 MPA的对资管及同业的冲击 货币创造与广义信贷


穿透监管

表内外穿透底层资产同业投资穿透图解穿透监管应收款类投资穿



非标业务

非标转标农村金融机构非标非标运作模式非标监管思路非标资产与同业套利


表外业务

表外业务监管及风险表外业务风险自查表外业务解析


委外业务

委外风险与挑战委外政策风向


信贷资产收益权

详解82号文收益权转让通道 不良收益权出表 82号文13问


银监处罚案例

违规贷款 银监处罚组合 双罚案例 银监处罚大全 同业处罚案例 违规出表 高管处罚 违规收费 北京银监处罚案例 同业违规处罚 广东批量罚单 浙江银监处罚资金池处罚案例行长终身禁入 


同业业务

同业业务风险同业及通道业务诈骗同业拆借准入同业诈骗结构同业业务对比详解同业资产负债同业业务增值税境外同业存准同业政策及案例CD与同业业务


风险管理

42号文展业三原则反洗钱KYC《风险管理指引》银行授信交叉金融产品风险排查银行各项风险指标押品管理银行代销新规


1104制度

2017年新版1104制度逾期贷款和五级分类2016年非现场检查制度


监管指标及公式

银行各类计算公式贷款损失准备金存款准备金考核资本计提不良贷款率央行降准内涵定向降准


投贷联动

投贷联动落地投贷联动法律障碍投贷联动风险防控银行股权投资投贷联动试点


其他类

个人银行账户个人账户分类管理农信社4261家银行业机构银行卡清算国内信用证村镇银行结构化融资与SPV银行配资委托贷款2016监管政策合辑债务的极限货币创造与金融监管



Part2:混业资管

银行理财

银行理财与流动性49部银行理财政策非标转标资金投向表外理财理财报告图解理财新规理财新规详解理财资金入市理财新规要点资管混业与银行理财银行理财分级


信托

明股实债房产信托融资信托与基子异同68家信托公司股票信托杠杆率处罚案例收益权信托受益权ABS信托登记



证券期货资管

资管应税范围资管增值税资管备案4号投资者适当性管理备案常见问题资管关联交易新八条官方15项问答新八条45问银期合作期货资管打新资管备案1-3号八类资管对比期货资管自查中基协资管监管精神期货资管案例私募资管自查三会协调整顿投顾及代销向上穿透券商风控指标券商评级私募综合托管FOF资管穿透直投子公司集合资管合同指引结构化资管处罚案例资管业务模式比较资管违规案例期货资管解析资管业务风险防范资管托管业务资管计划转让


私募基金

私募基金监管体系非标私募案例LP保底条款PE与并购基金区分私募外包中基协私募重分类业绩报酬代销机构空壳私募募集行为法律意见书中基协培训资料综合托管业务私募穿透私募新三板挂牌私募债PE强制备案私募VS信托中基协会议精神私募现场检查私募保壳自查清单全民私募内控指引平安信托失联


保险及保险资管

保证保险前海人寿处罚野蛮人收购香港保险宝能资金合规分析万科的反击险资投资范围宝能资金来源保险资管新规保险资管通道业务保监会专项检查地下保单险资松绑险资牌照及模式


金融衍生品

场外衍生品检查中国版CDS场外衍生品处罚


(类)金融机构

银行间金融基础设施中信登与非标转标银行理财登记托管中心地方AMC地方AMC松绑评级机构清理整顿各类交易场所地方资产交易所法规汇编金交所



Part3:不良资产处置

不良资产处置

不良转让方式调整不良资产处置模式不良贷款化解与处置不良年度盛宴债转股子公司创新处置方式腾笼术不良率阀值不良资产法规合辑处置模式及经典案例交易结构



Part4:票据市场

票据


票据新政解读票据交易管理办法票交所票据融资新玩法央行224号文票据排查电票风险事件广发银行票据大案票据风险排查方案票据126号文纸票取消票交所票据创新与监管票据业务模式监管红线违规案例银监11号文银监46号文银监通报案件浙江银监案例大汇总河南票据违规案件票据监管热点票据业务五维解析票据监管逻辑票据现场检查



Part5:固定收益类

债券

债券代持与杠杆2017债市观点房企企业债受限央行与债市公司债分类监管财政部整顿债券发行条件债务融资工具承销商公司债收紧债券入门手册公司债监管问答杆杆风险债市基本面企业债业务大全合格投资者资管债市开户国发43号文杆杆上的债市钢铁煤炭企业融资簿记建档企业债直通车交易商协会新政柜台债券二级资本债政府出资基金


资产证券化

购房尾款ABSABN新规ABS交易模式物业费ABS典型案例分析框架最新企业会计准则循环购买基础资产ABS出表不良贷款ABSABS规则大全深度解析ABS市场分析解析资产证券化2016交易所ABS报告



Part6:互联网金融

互联网金融

互金整治ICP和EDI网贷监管细则P2P资金存管第三方支付清算模式第三方支付处罚案例余额宝支付性质分析互金监管杭州互金排查互联网资管销售、开户、及咨询互金法规汇总备付金



Part7:外汇及跨境金融

外汇及跨境金融

境外放款外汇政策回顾跨境套利房企跨境融资外汇违规案例人民币跨境十通道双掉期套利RQFII准入全口径跨境融资QDII要素意愿结汇境外发债外汇检查自贸区跨境离岸人民币CNY和CNH2015外汇政策汇总外汇法规合辑资本项目开放监管问答境外机构参与债券市场个人外汇业务联系汇率制度境外购买保险央行跨境融资新政QFII松绑外债的前世今生自贸区

Part8:资本市场

资本市场

穿透核查注册制改革新三板负面清单重大资产重组新规投融资体制改革夹层基金融资融券强平金融企业三板挂牌定向增发报告借壳保壳资管参与定增股票质押限售股质押



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